企业销售数据合规整改方案

圣剑之心

一、完善销售合规管理制度销售合规管理制度应进一步明确销售部门和其他各部门、各层级的职能和职责；销售合规管理制度应就销售政策及市场开发，销售计划管理、产品定价、销售订单及合同管理、客户信用管理、产成品出库及发货退货管理、销售入账及收款管理、销售舞弊行为等销售基本环节作出详细规定。
二、建立健全客户信用管理制度
建立企业客户信用管理制度，通过要求客户提供信用资料、向工商等行业管理部门、企业信用信息平台、裁判文书网等官方机构查询，实地参观考察等方式收集客户基本信用资料，填写客户信用评估表，为每个客户开立一个信用档案。按照建立的客户信用档案分级管理。

三、规范并严格履行销售合同签订、审批流程
签订销售合同前，企业应当安排销售人员与客户进行业务洽谈、磋商或谈判，关注客户信用状况，明确销售定价、结算方式、权利与义务条款等相关内容。重大的销售业务谈判应当邀请专业人员参加，并形成完整的书面记录。企业应当建立健全销售合同订立及审批管理制度，明确合同的范围，规范合同订立程序，确定具体的审核、审批程序和所涉及的部门人员及相应权责。销售合同草案经审批同意后，企业方可与客户签订正式销售合同。

四、建立反腐败、舞弊制度
建立企业反腐败、舞弊合规管理制度，将企业反腐败、舞弊合规管理的部门职责、行为描述、风险识别、防范措施、事件处置流程、部门联动方式、教育培训、举报监督等机制制度化，突出强调反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等领域的制度建设和监督管理，综合施策、标本兼治，构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制。

五、建立销售风险预警及处置机制
由合规管理牵头部门组织销售部门开展销售业务活动中的风险识别，建立合规风险库，由销售部门定期更新完善。对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。完善合规风险应对机制，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生合规风险事件，销售部门应及时向合规管理牵头部门通报风险事项，组织或配合开展合规风险应对处置。

六、建立销售风险循环改进机制
企业应每季度召开专项会议，对销售政策及市场开发，销售计划管理、产品定价、销售订单及合同管理、客户信用管理、产成品出库及发货退货管理、销售入账及收款管理、销售舞弊行为等销售活动进行专项评估和综合分析，及时发现销售业务薄弱环节，优化销售流程。

七、建立健全销售合规举报制度
企业设立举报信箱、开通举报热线、设立违规举报平台，鼓励企业所有公司员工和第三方商业伙伴对销售中的违规行为进行善意的举报。

八、建立销售追责与评价机制
将销售管理制度履行情况和合规管理情况，作为销售负责人和员工的年度综合考核，细化评价指标，强化考核结果的应用，将合规职责履行情况作为员工考核、干部任用、评优评先等工作的重要依据。建立员工个人违规行为记录档案，根据行为性质、发生次数、危害程度等，将其作为个人年度考评、升职加薪的依据。对于在考评中取得优秀的销售负责人和员工给与奖励。对发现的问题，及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任。

九、开展销售合规培训和文化建设
将合规培训纳入员工培训计划，定期举办销售业务合规培训，并将合规培训作为管理层初任、全体销售的业务培训、新销售员工入职必须内容，进一步提升员工的合规意识。合规培训应做好记录留存。