传奇生物、康乃德生物等中概股公司被SEC列入“预摘牌名单”

当地时间周二（4月12日），美国证劵交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。

具体名单包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。

其中包含传奇生物、康乃德生物两家医药公司。

百济、再鼎、和黄已被SEC正式列入确认订单

值得注意的是，这已经是3月以来第四批被纳入名单的中概股。

2022年3月8日，SEC已经将包括百济神州、再鼎医药、和黄医药在内的3家医药企业列入“预摘牌名单”。

2022年3月29日，SEC官网显示，百济神州、再鼎医药、和黄医药等未能从《外国公司问责法》（简称HFCAA）的暂定名单中清除，被正式列入确认订单。

资料显示，《外国公司问责法案》是美国国会表决通过的法案，对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。2020年5月获美国国会参议院批准通过。12月2日获国会众议院表决通过。

2021年12月，美国证监会（SEC）通过修正案，最终确定了《外国公司问责法案》的实施规则。

这份法案要求在美上市的外国公司向SEC提交文件，证明该公司不受外国政府拥有或掌控，并要求这些企业遵守美国上市公司会计师监督委员会（PCAOB）的审计标准。修正案还要求外国发行人在其年度报告中为自己及其任何合并的外国经营实体提供某些额外的披露。

该法案称，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，允许SEC将其从交易所摘牌。

虽然该法案适用于所有在美上市的外国公司，但美国媒体和市场分析人士普遍认为其主要针对在美上市的中国公司。

中国药企去美股上市的理由

为何一些中国药企会青睐美股？

据一位曾经参与服务过“中国药企赴美上市”的工作人员表示，主要原因在于：

• 一是：药企的国际化需要。

• 二是：许多药企融资的时候接受的是美元投资者，如果这些投资者想退出的话，则美股更契合。

• 三是：美股对非盈利企业政策包容性更强。

列入清单后距离“真正退市”还有多远？

据《外国公司问责法》要求，被列入名单的公司连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（简称PCAOB）对会计师事务所检查要求的，其证券禁止在美交易。首次交易禁令后如果仍然被该名单认定，将继续执行至少五年的交易禁令。也就是意味着列入清单的企业将有被“强制退市”的风险。

不过根据3月31日，中国证监会国际部负责人在答记者问表示，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

如果此次“暂定名单”退市一旦成型会有什么影响？

根据【中新经纬】采访浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林表示，假若退市一旦成型，上市公司可能还会遭遇在美的投资人集体诉讼。部分中国药企在港股开辟了第二市场，能够缓解部分压力。此外，港股对于中国药企的重要性逐步提升。

同时，盘和林也指出：美国此举阻碍了外国公司赴美上市，损害了投资外国公司的美国投资者利益，削弱全球投资者对美股的信心。

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